НБУ оприлюднив для обговорення положення про інспекційні перевірки небанківських фінустанов

Національний банк оприлюднив для громадського обговорення нове Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг (далі – Положення).

Положення розроблене з метою імплементації вимог законів України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", "Про страхування" та "Про кредитні спілки" (далі – нові закони). 

Новий документ врегульовує порядок проведення та оформлення результатів перевірок діяльності осіб, які охоплюватимуться наглядовою діяльністю Національного банку України з 01 січня 2024 року, а саме:

• надавачів фінансових і супровідних послуг та їх відокремлених підрозділів;
• небанківських фінансових груп та їх учасників;
• власників істотної участі;
• ключових учасників у структурі власності;
• афілійованих та споріднених осіб надавачів фінансових послуг; 
• іноземних надавачів фінансових та/або супровідних послуг в Україні; 
• осіб, які у встановленому законодавством порядку надають послуги з аутсорсингу надавачам фінансових послуг.

Положення, зокрема, визначає:

• процедуру організації планової і позапланової інспекційних перевірок;
• права та обов’язки як членів інспекційної групи, так і об’єктів перевірки;
• порядок взаємодії та обміну інформацією в межах інспектування;

• підстави проведення позапланових інспекційних перевірок;
• перелік документів, які складаються за результатами інспекційної перевірки;
• порядок дій у разі створення перешкод під час проведення інспекційної перевірки.

Положення набуде чинності з 01 січня 2024 року, одночасно з уведенням в дію нових законів. Водночас чинне Положення про організацію, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок учасників ринків небанківських фінансових послуг, затверджене постановою Правління Національного банку України від 26 лютого 2021 року №22 (зі змінами), буде визнане таким, що втратило чинність.

Ознайомитися з матеріалами до обговорення можна за посиланням: 

• Проєкт постанови Правління Національного банку України "Про затвердження Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг";
• Аналіз регуляторного впливу проєкту постанови Правління Національного банку України "Про затвердження Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг".