НБУ розпочав обговорення вимог до документів щодо ліцензування на ринку небанківських фінпослуг

Національний банк оприлюднив для громадського обговорення проєкт постанови “Про затвердження Положення про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку України в межах окремих процедур та внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України” (далі – Проєкт).

Проєкт розроблено відповідно до вимог законів України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", "Про страхування" та "Про кредитні спілки" (далі – нові Закони) з метою уніфікації загальних вимог та порядку подання документів учасниками ринку до Національного банку:

• для ліцензування, реєстрації, авторизації учасників ринку фінансових послуг та учасників платіжного ринку;
• у разі добровільного виходу страховика з ринку;
• з метою ідентифікації, визнання небанківських фінансових груп тощо.

Проєкт, зокрема, визначає:

• вимоги до засвідчення та легалізації документів, їхньої достовірності, форми та способу подання;
• порядок дій у випадку неможливості подання окремих документів або дотримання форми щодо їх подання;
• спосіб комунікації Національного банку та заявника;
• перелік документів, на підставі яких Національний банк проводить ідентифікацію фізичних осіб, фізичних осіб-підприємців, юридичних осіб та представництв у межах вищезазначених ліцензійних процедур

Зазначені норми наберуть чинності з 01 січня 2024 року, одночасно з введенням у дію нових Законів.

Ознайомитися з матеріалами до обговорення можна за посиланнями:

• проєкт постанови “Про затвердження Положення про загальні вимоги до документів і порядок їх подання до Національного банку України в межах окремих процедур та внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України”;
• аналіз регуляторного впливу проєкту постанови;