НБУ має намір запровадити механізм контролю за діловою репутацією відповідальних за фінмоніторинг небанківських фінустанов

НБУ має намір запровадити механізм контролю за відповідністю працівника, який відповідає за проведення фінансового моніторингу небанківських фінансових установ, вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, зазначається на сайті регулятора.

Зокрема, НБУ має намір отримати право проводити співбесіди та тестування таких осіб, вимагати звільнення в разі ухвалення рішення щодо невідповідності їхнім вимогам/неналежного виконання посадових обов'язків та порушення законодавства.

Це закріплено розробленим і запропонованим до обговорення проєктом постанови НБУ про внесення змін до деяких нормативно-правових актів, якими визначено особливості переоформлення ліцензій фінансовим компаніям, ліцензій на торгівлю валютними цінностями платіжним установам та оператору поштового зв'язку.

Документ також пропонує заборонити фінкомпаніям здійснення діяльності в лотерейній сфері та впровадити нову підставу для відмови в погодженні керівника/ключової особи об'єднаної кредитної спілки, значущої кредитної спілки та страховика, платіжної установи, установи електронних грошей, оператора поштового зв'язку, якщо особа тричі не з'явилася на тестування без поважної причини.

Крім того уточнено ознаки небездоганної ділової репутації щодо подання недостовірної інформації до Нацбанку.

НБУ приймає зауваження та пропозиції до проєкту до 13 травня 2024 року включно.